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证券公司总资产超过10万亿中证协,在过去30年中促进了证券业的高质量发展,提供了系统供给,探索了创新发展

2021-08-31 10:35:46 来源:中国证券协会

  30年来,证券公司总资产超过10万亿中证协,促进了证券业的高质量发展,提供了制度供给,探索和创新发展。摘自中国证券公司,2021年8月29日

  中国证券业协会年8月28日迎来了它的第30个年头。同日证监会,副主席李超出席了中国证券业协会成立30周年的研讨会。对于证券行业和中证协迈向高质量发展的新阶段,他谈到了“五个坚持”:坚持回归本源,提高服务实体经济的能力;坚持底线,强化合规意识和执行风控;坚持行稳致远,加强行业文化和声誉建设;坚持夯实基础,夯实基础,努力提高专业服务能力;坚持使命,充分发挥自律和服务传递的作用。

  三十年来,资本市场从无到有、从小到大、从弱到强、从地区到国家证券业协会实现了历史性的变革和跨越式发展,与整个行业携手并进,共同探索、改革、壮大行业发展、标准化、国际化的道路,创新和高质量发展。

  1.截至2021年7月,协会现有会员475名,其中法定会员140名(证券公司),总资产超过10万亿元。经过多年的发展,证券公司业务形式逐渐丰富和多样化。

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  资料来源:中证协已公布

  2.继续支持实体经济融资。自2012年以来,证券公司为超过11万亿元的股票和近23万亿元的外汇债券融资提供承销和推荐服务,并为超过5万亿元的上市公司并购交易提供财务咨询服务。

  3、协会发布了近300项自律规则和自律规范性文件,逐步形成了涵盖《公司章程》、《会员管理》、《员工管理与合规》风控、《投资者保护》等基本规则的证券行业自律规则体系,以及各证券业务条线的业务规则。

  4.在创新传播方面,对专业管理能力、信息系统安全稳定、客户服务和投资者教育等四大类证券公司113个创新项目进行了评价;2012年以来,共推进证券业务创新试点388个。

  五是扶贫开发成效显著。在过去五年中,307个国家级贫困县的102证券公司对已经脱贫。2016年至2020年,证券行业服务贫困地区26家企业,通过首次公开发行IPO的“绿色通道”政策发行上市,募集资金总额超过178亿元。

  证券业协会表示,在十四五规划开局之年和证券行业迈向高质量发展的重要机遇期,协会将进一步强化自律管理职能,凝聚行业智慧和力量,更好地为资本市场治理体系建设服务,继续与行业合作,共同构建治理和共享,促进证券行业高质量发展。

  30年的发展

  1991年8月28日,中国证券业协会成立于人民大会堂,这是我国证券增长的地标事件之一。在1991年建立了协会后,投资于市场和培养,组织成员促进社会和工业的证券市场知识,并普及证券市场规定,在成员之间提供交换沟通。

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  资料来源:中证协发布

  1999年,“证券法”正式实施,建立了协会的法律地位和表现。对第二届协会的法律义务有益探索,以履行法律义务。

  2002年,第三协会建立了“自律,服务和传导”的三大职能,并初步建设自律突出,组织适应中国证券市场的发展。

  2007年后,证券行业进入综合管理标准化和发展阶段后,第四届协会围绕成员单位,员工和代办股份转让系统三个工作的主线,创造和形成,“自律是铅,服务传输是链接,创新驱动的“中国证券行业自律管理和服务新模式。

  在2011年之后,为了满足行业创新的真正需求,第五届协会组织了证券行业创新和发展研讨会,通过实施相应的创新措施,证券行业发生了重大变化,证券公司基本功能是恢复,服务实体经济的能力得到了显着改善。与此同时,协会完全加强了专业委员会的建设,在起草行业中发挥着重要作用,评估实施效果,特殊研究的发展,促进行业交流。

  2017年后,第6届协会进一步促进了行业提高了发展环境,流畅的传动机制,促进了行业文化的建设,建设了一个完全建设和出版平台,并发挥行业的智力根。通过20020新“证券法”和中国证监会“进一步加强中国证券业协会自律管理职责,自律管理职责进一步加强了协会。

  第七届2021年协会开设了一段新的旅程,进一步推动了该行业的高质量发展。该协会的七个柜台说,一根棍子冲下来,总是坚持不要忘记最初的心,记住目的,基于他自己,并没有侮辱使命。

  自律规则是渐进的,其次是改革的节奏

  30年来,证券业协会根据“证券法”,中国证监会授权和成员赋权,通过七会员会议,理事会,常设理事会审查和发布了自律规则和自律规范文件近300次数,逐渐形成基本规则,如文章,会员管理,员工管理,遵守风控,投资者保护和证券业务规则,自律规则制度,自律管理扮演着重要作用在深化资本市场改革方面,建立良好的工业生态学提供基本的系统供应。

  自律规则开发过程的六种特征显示出六种特点:

  首先,自律规则的分化逐渐明确。

  其次,声誉约束机制逐渐形成。

  第三是自律规则的逐步标准化。

  第四是业务规则总是遵循改革的步伐。

  第五是合规风控管理始终伴随着业务发展。

  第六,它与其他自律组织的规则密切相关。

  以 “固定收益业务自律管理” 为例,证券业协会 强调承保 “质” 、 “量” 两手。2019年10月18日 证券业协会 发布《 证券公司 公司债券业务执业能力评价办法 (试行) 》,引导 证券公司 珍惜信誉,既注重数量又注重质量,并构建以业务能力为驱动、以合规开发能力为支撑、以项目风险控制有效性为约束、以服务国家战略能力为激励的 “制度和人员为保障” 的公司债券业务实践能力评价体系。

  同时,证券业协会 近年来多项举措规范债券承销竞争生态。从2017年10月起,证券业协会 继续收集和整理公司债券承销业务费用,并将有关费用的季度报告报 证监会 债券部。2018年,向全行业下发了《关于公司债券承销业务收费的通知》,向6个 证券公司 低收费项目较多的《公司债券承销收费关注函》发出。

  2021年4月7日,证券业协会 发布《 公司债券承销报价内部约束指引 》,明确承销机构应建立公司债券承销报价的内部约束制度,防止公司债券承销低价恶性竞争。

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  2004年以来,证券业协会 根据行业发展的需要,聚焦行业的智慧和力量,从整体市场和行业的实际情况出发,如何引导和推动

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