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坚定不移推进资本市场对外开放助力构建发展新格局 --方星海 副主席在中国 国际金融 年度论坛上的演讲

2021-09-07 10:31:48 来源:中国证券协会

  坚定不移推进资本市场对外开放助力构建发展新格局 --方星海 副主席在中国 国际金融 年度论坛上的讲话摘自 中国证监会 网站2021年9月5日

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  各位来宾,女士们,先生们:

  大家好!很高兴参加2021服务贸易协会和中国 国际金融 年度论坛与大家分享。首先,我谨代表 中国证监会 向论坛表示热烈的祝贺!我想借此机会谈谈资本市场对外开放的问题。

  1、资本市场 高水平 对外开放稳步推进

  近年来,中国证监会 稳步推进中国资本市场扩大开放,推出了一系列开放举措,取得了显著成效,形成了对外开放的良好格局。2020年初,证监会 证券、基金、期货经营机构外资股比限制提前一年放开,外资机构在业务范围、监管要求等方面实现国民待遇。目前,摩根大通 、 瑞银证券 、 高盛高华 、 富达 等11家外资或全资 证券基金期货公司 公司相继获批,其中4家落户北京。2020年7月,证监会 修订规则,允许符合条件的外资银行在 华分行 和子银行申请基金托管身份,净资产等财务指标可以外资 (母) 行总额为基础计算。目前,花旗银行 等三家外资银行已在 华子行 取得基金托管资格。在国家总体开放格局下,证监会 继续支持符合条件的外资机构以独资、控股、合资等形式在中国资本市场开展业务。

  2020年11月实施的合格境外投资者新规,进一步降低了境外投资者准入门槛,扩大了投资范围,外商投资经营更加便利。此外,沪深港通 机制持续优化,沪伦通机制 运行稳定,中日 ETF 互通产品运行平稳,深港和沪港 ETF 互通产品正式上线,而 A股 纳入国际知名指数的比例也逐渐上升。外国投资者参与 A股 投资的范围和便利性明显增加。

  在期货市场上,产品国际化稳步推进,商品期货期权的国际品种增加到9个。近日,香港证监会 批准 香港交易所 推出 A股 指数期货,该产品将于年内开始交易,这将为境外投资者投资 A股 市场提供一个很好的风险管理工具。

  2.对外开放有助于提高资本市场运行质量

  目前,我国资本市场已成长为全球第二大市场,A股 总市值超过80万亿元,上市公司近4500家,商品期货、债券市场规模也位居世界前列,且开放程度不断提高,吸引越来越多 国际金融 机构和投资者积极参与。随着对外开放的不断深入,资本市场运行质量和国际影响力也有了明显提升。

  对外开放为资本市场注入了新鲜水,有助于改善市场生态。资本市场的开放将从国外引进更多的中长期资金,这将有助于改善A股市场稳定运行的机制和生态。2021年1月至8月,通过合格外国投资者沪深股通和其他渠道,外国投资者累计净买入至1717亿元。截至2021年8月底,所持外资流通市值A股为3.47万亿元,约占流通市值的4.7%。另一方面,资本市场的开放和外国投资者的引入丰富了A股市场的投资者结构,对引导价值投资理念、提高市场透明度和改善公司治理起到了积极作用。

  对外开放有利于增强中国大宗商品价格市场的影响力。期货市场的功能是发现价格和套期保值。这一功能的发挥取决于许多不同类型投资者的参与。通过开放期货市场,引入世界各地的生产商和贸易商参与价格形成,从而增强国内价格的市场影响力。原油期货于2018年在上海国际能源交易中心上市,并向海外交易员介绍。近三年来,市场运行平稳,交易头寸规模扩大,海外参与和投资者结构不断优化,市场功能逐步发挥,国际影响力不断提高。它已成为世界第三大原油期货。2021年1-8月,累计成交2877.98万(单边),累计成交11.75万亿元,其中境外客户交易1442.96万(双边),占25.07%。在2020年国际油价大幅波动、WTI原油期货“负油价”、2021年国际大宗商品油价大幅波动等极端情况下,上海原油期货运行平稳,其系统设计、风险管理和应急能力经受住了考验,表现出较强的恢复力和自愈能力。

  对外开放有力地支持了中国企业利用国内外市场融资的发展。对外开放提高了中国资本市场的制度包容性,促进了市场的活跃和发展,降低了企业的融资成本。2021年1月至8月,333家企业在中国首次上市,IPO和再融资总计8849亿元;共有16家国内企业获得H股约942亿港元的海外融资。

  3、 坚定不移地推进高水平对外开放

  目前,全球疫情仍在继续,世界经济金融格局发生深刻演变。坚持开放合作是应对全球挑战的必然选择中国证监会我们将继续坚定不移地扩大对外开放,协调发展与安全,推出更加务实的开放举措,构建服务高水平开放型经济体系。

  一个是进一步推动资本市场系统的开放。优化和扩大外国投资者参与国内证券期货市场的渠道和方法,落实合格的海外投资者的新规定,方便海外投资者人民币资产。促进海外投资者参加交换债券市场体系登陆,并制定熊猫债券交换在交易市场,进一步促进外国机构发行熊猫外滩。展开产品和金融期货市场开放,推出更多国际品种,探索多元化的开放路径,如结算价格许可证。深化国内外资本市场的互联,改进和扩张,完善和扩大沪伦通机制,完善海外入境外国的发行系统,并完善企业上市监管制度。

  第二是进一步发挥香港在中国资本市场的作用。香港资本市场是我国资本市场开放发展的一部分。香港资本市场始终显而易见,在内地资本市场中扩大双向开放,支持大陆企业融资和介绍海外机构投资者的发展。在现代建筑社会主义的新旅程中,香港可以发挥更大的作用。 中国证监会香港国际金融的地位将被坚决维护,一如既往地在内地和港开展全面的多层次务实合作,包括进一步优化沪深港通机制,富人沪深港通目标;在香港A股指数上顺利发射A股指标期货的各种工作,发射后,做跨境监督;支持国内外公司在香港公开;支持广东和港澳区的建设,推动香港完全融入国家发展的整体情况。

  第三是进一步加强开放环境中监管能力和防治能力的建设。遵守“释放,见明确,管理,加强资本市场跨境投资行为和资本流动的监测和分析的要求,保持资本市场的顺利运行,并防止资金增长风险。深化十字-BORDER监督合作,妥善解决监管合作遇到的问题,有效地维持跨境投资和金融活动的正常秩序,创造了预期的监管和体制环境。

  宾馆,女士们,先生们:

  未来,中国资本市场的进一步开放将为金融机构和投资者提供更广泛的市场和发展机会。开盘将继续对资本市场的高质量发展注入强大的活力。我们真诚欢迎符合条件的国际金融机构和投资者,继续抓住机会扩大中国投资展业的规模和水平,共同分享中国健康的健康和稳定增长。

  谢谢

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