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深化资本市场开放合作推动后疫情时代全球经济复苏与发展 --易会满主席 在第60届 WFE 年会开幕式上的讲话

2021-09-08 10:30:17 来源:中国证券协会

  深化资本市场开放合作促进后疫情时代全球经济复苏与发展 -- 易会满主席 在第60届 WFE 年会开幕式上的讲话 中国证监会 网站2021年9月6日

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  尊敬的 乌尔斯 约格赛格 主席,南蒂妮 苏库马尔 首席执行官,尊敬的 覃伟中 市长,王建军 主席,

  女士们先生们,在线和离线,

  女士们先生们,朋友们:

  大家下午好!很高兴参加第60届 世界交易所联合会(WFE) 股东大会和年会2021年。在此,我谨代表 中国证监会 对本次大会的召开表示热烈的祝贺,对各位参加线上线下的嘉宾表示热烈的欢迎!

  近年来,世界政治经济格局发生深刻复杂演变,疫情的发生和反复对全球经济复苏和金融稳定构成重大挑战,主要经济体货币金融政策边际调整的溢出效应逐步显现。人类是命运共同体,在疫情发生的时刻,我们必须共同承担起促进全球经济金融稳定的重大责任。本次会议以 “韧性与复苏: 疫情下的市场基础设施” 为主题,围绕后疫情时代全球经济金融形势、深化资本市场开放合作、基础设施作用、科技创新等议题进行了深入探讨。分享各自的做法和经验,对于增进互信,共克时艰,携手应对风险挑战,构建 国际金融 治国理政新格局具有重要意义。我想借此机会谈谈对上述问题的一些理解和思考,并与大家进行交流。

  1.资本市场在全球经济稳步复苏中发挥重要作用

  疫情发生后,国家和地区加强宏观政策协调,综合运用财政政策、货币政策 就业政策,恢复正常的经济金融秩序。总体来看,全球资本市场经受住了疫情冲击,表现出较强的韧性,快速恢复正常功能。一方面,主要经济体股市表现良好,对稳定信心、改善预期发挥了重要作用。全球主要市场在经历了去年年初的剧烈震荡后,已经恢复并保持了良好的表现,主要股指基本恢复或超过疫情前的水平。资本市场的平稳运行,本身就是对经济增长恢复的重大贡献。另一方面,资本市场的基础功能得到有效发挥,有力地支持了实体经济的恢复和发展。各国和地区的监管机构纷纷采取积极措施,加强制度工具创新,帮助加强融资服务。全球主要资本市场融资规模2020年保持平稳增长态势,为支持企业复工复产、加快经济复苏创造了良好条件。在各方的共同努力下,中国资本市场在春节2020年后如期开业,实现了常态化运行。一系列体现调控弹性和温度的政策措施相继实施,为中国经济率先恢复正增长提供了重要助力。

  应对疫情的经验再次启示我们,服务实体经济、保护投资者合法权益是资本市场发展的根本和灵魂,也是全球交易所和监管者的首要目标。应当指出,目前这一流行病的演变仍然充满不确定性。世界经济的复苏是不稳定和不平衡的。我们要继续肩负起资本市场的使命责任,进一步强化市场功能,坚持依靠实体和服务实体,促进实体经济和资本市场良性循环。同时,我们必须防范资本泡沫,防止虚拟风险的积累。面对疫情、大宗商品物价上涨、供应链堵塞等多重考验,中小企业正处于相对困难的阶段。支持和发展中小企业是全球经济复苏和发展的重要议题习近平主席在中国国际服务贸易会议上宣布,他将继续支持中小企业的创新发展,深化新三板改革,建立北京证券交易所服务创新型中小企业主阵地,打造服务创新型中小企业主阵地。以此为契机,加快构建资本市场服务中小企业创新发展的全链条体系。

  2、 开放与合作是全球资本市场一体化发展的必然趋势

  当今全球资本市场的发展主要依靠开放与合作。未来仍需深化开放合作。近几十年来,在经济全球化和区域一体化的背景下,各国各地区的资本市场相互学习、相互融合,成为一个相互依存、不可分割的整体国际证监会组织,世界交易所联合会和其他国际组织是这一历史进程的见证人和推动者。在当今世界的资本市场上,你有我,我有你。上市公司、金融机构和投资者都是国际化的。他们应该放弃零和博弈的思想。世界主要金融中心也是资本市场相对发达的地区。它们承担着收集全球资金和分配全球资源的枢纽职能。它们应该为全球投资者服务,促进跨境投资和融资。它们不应成为地方政府压制和制裁其他国家的平台和工具。作为国际金融中心的重要基础设施,交易所希望继续发挥多方沟通协调的桥梁作用,共同保持全球资本市场开放合作的良好氛围。

  中国资本市场是改革开放的产物。30年来,我们始终坚持在改革中发展,在开放中进步,在合作中共赢。市场基本体系不断完善,市场生态不断优化,对外开放水平全面提高。正在发生越来越深刻的结构变化。面对疫情的冲击和影响,中国资本市场的改革开放步伐没有放缓,而是进一步加快。科技创新板和创业板试点注册制度顺利实施;外资股比例、证券、基金、期货行业业务范围和国民待遇全面实施沪深港通、沪伦通、ETF互通等持续扩大;公开发行REITs、期货和期权等产品的创新开放稳步推进,对全球金融机构和投资者的吸引力显著提升。

  资本市场的系统类型双向开放性是中国的微观影子。根据该国新回合的统一部署高水平,我们推出了相关举措,以进一步扩大和开放,包括标准的范围,扩展和优化,扩大国际化各种商品和金融期货沪伦通 。供应,促进海外从业者等资格制度的建立,为海外机构和投资者提供更公平,高效,方便的服务。在目前流行病的特殊背景下,各地区的监管机构需要更加积极,坚持市场化原则,发挥专业性,共同促进合作面临的各种问题。我们将坚持相互尊重,有效的沟通,互惠互利和双赢的原则,在监督,跨境审计监督和执法合作等领域,并争取更大的进步和积极成果。

  第三,新形势的新形势要求交流全面提高能力

  在全球资本市场快速发展的过程中,作为组织者和市场的秩序的交流是非常重要的责任,并且是保证市场安全和高效运行的重要基础设施。近年来,随着新一代技术的快速发展和人工智能等金融创新,大数据,区块链,更多的流行影响,资本市场和行业生态的运营模式都是深刻的变化,发展的发展交换外部环境更加复杂,出现了新的问题,危险危险增加。交易所的传统管理和运作模式面临前所未有的挑战,我们需要加强紧迫感,底部的底线,加强与资本市场长期可持续发展有关的一些战略基本问题,加强其能力建设,发现该系统是完美的,财务风险预防和控制和服务实体经济正在积极寻求政策。这里有几个问题,我想和每个人一起讨论。

  一个是一个数字智能问题的线路监督。技术进步正在增加金融服务效率,方便的投资者还增加了一些跨境交叉市场的横向产品风险危险,非法违法行为也呈现出更隐藏,更复杂,更智能。这需要对深度的交换来思考当前自律监管技术水平足以适应和响应?无论什么也改善了什么?

  第二个是投资者行为变化的社会平台发展的问题。有一段时间,“零售人”引发了广泛的关注和全球金融市场的讨论。在互联网技术创新的共同作用,自我媒体通信,空机构缺陷,投资者的行为模型和市场影响很大是不一样的。交换是否有足够的认知?有有效的手段吗?

  三、发行上市模式创新问题近两年,部分海外市场通过 SPAC 模式上市融资活动明显增多,出现了直接上市等新的上市方式,对传统 IPO 模式提出了颠覆性的挑战。有观点认为,这实质上是一种 IPO 虚拟化和 “脱媒” 现象,从公司治理、信息披露、投资者保护等方面来看。

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