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易会满主席在2021金融街论坛年会的主题演讲

2021-10-22 10:31:03 来源:中国证券协会

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  尊敬的蔡奇书记、陈吉宁市长、易纲总裁、郭树清议长、潘功胜局长、刘思扬副社长、尊敬的卡斯滕斯总裁、flW前途财富网

  各位领导、各位来宾、各位女士、各位男士:flW前途财富网

  大家好,很高兴又能参加金融街论坛。去年晋升后的第一次年度大会取得了圆满的成功。有理由期待今年的论坛会更加精彩、更有效。刚才,刘副总理重要的致辞深刻阐述了中国经济面临多重冲击所表现出的坚强韧性和金融在其中发挥的重要作用,对金融系统更高服务质量的发展提出了五个方面的重点工作要求。刘副总理充分肯定资本市场的改革开放活动,更好地发挥多级资本市场的中枢作用,支持实体经济、科技创新和绿色低碳发展,推进对外开放,加强科技监督管理能力的建设强调实现防风危险和稳定发展的动态平衡。这对于建设具有中国特色的现代资本市场具有非常重要的指导意义。世界性疫病的反弹骚动,大宗商品价格受到高企业等的影响,当前主要经济体的经济活动界限缓和,通货膨胀处于高位,我国经济在持续稳定恢复、稳定中好转,但出现了许多新情况。在目前的情况下,金融行业必须更加积极地行动。接下来,围绕实行“十四五”规划的开展要求,要更好地发挥资本市场的功能,积极地助力经济的活力和韧性,谈谈何时的认识?flW前途财富网

  一、稳步推进注册制改革,促进经济和金融的良性循环。flW前途财富网

  注册制改革是整顿要素资源市场化配置体制的重要改革,也是发展直接融资,特别是股权融资的重要措施。2018年11月5日习近平主席自从宣布成立指导板并试行注册制以来,作为全面深化资本市场改革的顶级项目,稳步寻求前进积极加强相关方面和市场各方面的沟通合作,指导板、创业板试点注册制相继落地,取得重要阶段性成果。从整体来看,改革达到了预期目标。支持科学技术革新的模式效果初步出现了。制度改革的“试验田”作用得到了更好的发挥。市场运行总体稳定。我们体会到,全体飞行员的工作方向和步调一致,要证据,扎扎实实抬头工作的方法也合乎市场的实际。通过飞行员发现和解决问题正是我们飞行员的目的,整体看飞行员中出现的新情况新问题也是正常的,可以控制的。我认为有必要对以下几点进行深入思考,重点把握,为推动全市场积极制定条件。flW前途财富网

  一是要充分尊重注册制的基本内涵,借鉴国际最佳做法,体现中国特色和发展阶段特征。注册制改革的基本逻辑是正确处理政府与市场的关系,始终坚持市场化、法治化的方向,落实以信息披露为核心的理念,推动各方回归岗位,履行职责,有效制衡。但是,与此同时,我们必须充分考虑中国以中小投资者为主的事实。个人投资者持股比例超过30%,交易比例达到70%左右;中小投资者对市场风险的独立识别能力和专业判断能力往往明显较弱;市场诚信文化的基础还比较薄弱。因此,我们始终强调,注册制并不意味着放松审计要求。严格控制信息披露的真实性、准确性和完整性,从源头上提高上市公司质量;始终强调要督促中介机构提高履行职责的能力;它一直强调需要协调一级市场和二级市场之间的适当平衡。在这些问题上,市场上有一些不同的声音。我们还注重加强与各方的充分沟通,积极引导期待。中国资本市场成立仅31年,还处于发展的初级阶段。注册制的实施必须立足国情,立足市场,而不是单纯的拿来主义,这是建设有中国特色的现代资本市场的根本出发点。flW前途财富网

  二是要深刻认识资本的“二元性”,严格控制资本市场的“入口”。资本是推动各种生产要素集聚和协调的重要环节。一方面,资本的正常有序流动对推动科技进步和高质量经济发展具有重要作用;另一方面,营利性容易导致资本无序扩张,甚至形成垄断和“赢家通吃”,最终侵害消费者和中小微企业的利益。资本与资本市场在概念、内涵和性质上有着本质的区别。相对而言,资本市场比一般资本活动更加规范、透明和有序。当然,客观地说,资本市场也可能成为资本扩张的放大器。因此,在注册制改革过程中,必须更加注重资本的规范引导,趋利避害,加强对特定敏感领域融资并购活动的严格监管,减少风险外溢。同时,也希望相关各方同时建立责任机制和制度体系,防止资本无序扩张,协调过程和结果,推动行业监管门户向前移动,实现产业规范与产业发展同步,“有序”发展,控制“无序”,共同促进各类资本规范健康发展。flW前途财富网

  需要强调的是,坚持科技创新板的“硬技术”定位,规范创业板定位,为成长型创新创业企业服务,防止板块套利,是注册制改革的关键内容。245家科技创新板和创业板申报企业自愿退出,其中很多是由于板块定位问题,这表明一些保荐机构企业在发展理念、政策把握和内部控制方面存在差距,片面追求数量和规模,质量控制跟不上。希望保荐机构与监管机构和交易所合作,不断提高内部治理水平和政策实施效果。flW前途财富网

  第三,要充分发挥各方的共同努力,营造良好的资本市场生态。全面贯彻“零容忍”政策,坚持依法严格监管,加大对欺诈性发行、金融欺诈等严重违法行为的打击力度,是维护投资者合法权益、确保注册制交易顺利进行的必然要求改革新《证券法》刑法修正案(十一)和《关于依法打击证券违法行为的意见》相继实施,资本市场法制环境得到根本改善。以注册制改革为龙头,发行、上市、交易、退市、持续监管等基本制度得到系统完善。行政处罚、民事赔偿和刑事责任相互衔接的高标准立体处罚有了良好的开端。首宗证券纠纷特别代表民事赔偿诉讼即将实施,惩恶扬善、扶优限劣的明确定位得到加强,市场各方的敬畏之情逐渐增强。创造良好的市场生态,需要长期努力,做好事。希望大家共同推动和完善共建、共管、共享的资本市场治理新格局。这也是加强资本市场监管人民性的必然要求。flW前途财富网

  第四,要坚持内向,促进监管体系能力的全面提高。注册制改革是一场涉及监管理念、监管体制和监管模式的深刻变革。监管体系要积极适应新形势、新任务、新需要,弘扬自我革命精神,加快自身职能转变。注册制实施后,如何加快发行监管转型,优化交易所责任定位和审计质量控制,完善反腐风险防范机制,是推进改革必须面对的重大考验。我们要始终坚持“建制、不干预、零容忍”,坚持怕市场、法治、专业、风险的监管理念,充分发挥合力,保持改革决心,加强注册制相关制度和规则的评估和优化,加强政策的稳定性、连续性和可预测性;继续大力深化简政放权,按照实质重于形式的原则抓好政策落实,加强舆论宣传引导,倾听市场声音,提高监管透明度;进一步完善全链条发行监管机制和全过程监管制衡机制,扎实稳妥地做好全市场注册制改革准备,确保本次重大改革致远的稳定性。flW前途财富网

  2、 完善多层次证券市场体系,继续扩大服务覆盖面flW前途财富网

  加快构建功能互补、有机联系的多层次股权市场体系,满足不同类型、不同发展阶段企业的融资需求,不仅是增强金融对实体经济适应性的内在要求,也是提高直接融资比例的重要依据。近年来,我们进一步明确了科创板和创业板的市场服务定位,将主板深市和创业板中小板合并,完善了差异化的制度安排;新三板选择层的建立和董事会转让机制的引入,加速了股权融资的发展。近五年来,IPO和再融资总额超过5.5万亿元,上市公司并购交易额达到11.2万亿元。中国已成为世界第二大并购市场。加强私募股权基金支持创新的来源私募股权,风险投资基金已向非上市公司的股权投资超过8万亿元。flW前途财富网

  深化新三板改革,建立北京证券交易所服务创新型中小企业主阵地,是习近平董事长为构建资本市场服务发展新格局作出的新的重大战略部署,需要深入研究和落实。要坚持制度观念,扎实细致地做好制度准备,企业准备,市场准备,稳扎稳打地办好大事。一是紧紧围绕服务中小企业的主体。始终坚持服务中小企业的市场定位,进一步突出“早、小、新”,更好地体现北京证券交易所的错位发展和特色发展。二是紧紧抓住支撑创新发展的关键。围绕创新型中小企业发展需求,积极构建适合中小企业特点的基本制度体系,同步试点注册制,不断提升制度的包容性和包容性,促进科技、创新、资本聚集效应的形成。第三,始终围绕建设“主阵地”的方向。北京证券交易所是“领导”,新第三层的创新层和基础层是基础。要充分发挥“领导”窥探和“反哺”作用北京证券交易所,不断搞活创新层和基础层。同时,加强与上海、深圳证券交易所和区域证券市场的互联互通flW前途财富网

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