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关于证券交易所的知识内容的股票入门

2022-01-13 10:53:56 来源:股票入门基础知识

关于证券交易所的知识内容G7y前途财富网

证券交易所是根据国家相关法律,在获得政府证券主管机关许可后设立的集中进行证券交易的有形场所。G7y前途财富网

(一)证券交易所的功能G7y前途财富网

从股票交易的实践来看,证券交易所可以保证股票市场的运行连续性,实现资金的有效配置,形成合理的价格,减少证券投资的风险,有助于将市场的长期和短期利率相结合。但是,证券交易所有可能起到以下消极作用。G7y前途财富网

1.扰乱金融价格。证券交易所的大部分交易只不过是转卖和回购,所以在证券交易所证券买卖的周转量很大,但实际的交接量不大。另外,由于这种交易不代表实际金融资产的买卖,其供求形式不能很大地反映实际情况,在一定程度上会扰乱金融价格。G7y前途财富网

2.容易受到虚假信息的影响。证券交易所对各种各样的信息特别敏感。因此,如果有人故意传达不实的消息,欺骗企业的财务状况,或是走上虚无缥缈的政治动向就好了。交易所价格波动可能会加剧,一些投机者将受到重大损失,而其他人则可能获利。G7y前途财富网

3.从事非法交易。不正当交易主要包含符合交易、虚抛交易以及搭伙交易。所谓合格交易,是指交易商通过多条途径,分别委托两位经理人,以其限定价格一方购买,一方销售同数量的证券,提高或降低该证券的正常价格。虚抛交易是指,交易商故意以高价抛出证券,并委托其他经理进行收购,约定将所有损失由卖方承担,从而可能导致证券的虚假繁荣。搭伙交易是两人以上组合操作价格,达到目的后,同伴解散。交易伙伴(包括偷偷购买合作伙伴或在公开市场感兴趣的证券,以防止这些证券的价格上涨,或是在对公司不利的消息中散步以抑制想购买的股票的价格)和选项合作伙伴(投资者以有利的价格购买证券,通常通过公司董事会获得,一般从利润的一部分向董事私下返还。)。G7y前途财富网

4.内幕操纵股票市场。由于各公司的管理大权都掌握在大股东手中,他们有可能通过公司的利益散布、分红发行、扩展计划发行、收购、合并等新闻操纵公司的股票价格。或者,在公司宣布有利于股价上涨之前,悄悄购买,发表时以高价抛出等,直接利用内幕获取利益。如果公司发表不利消息的话,在发表前会偷偷地抛出,发表后再低价购买。G7y前途财富网

5.股票经纪商和交易所工作人员作弊了。证券交易所进行交易时股票经纪人的不正当行为有可能发生逆转(也就是说,为了代替客户购买或销售,或是为了取得每个交易的佣金,故意紧张地说服客户紧急购买或销售)侵吞交易委员会,谎报市价,擅自买卖客户的资金作为自己的利益。或者虚假报告客户的违约情况来获取交易赔偿金。交易所职员的作弊方式有:自己在背后非法进行股票买卖,同时股票经纪人作弊或与股票经纪人秘密共同从事股票交易。G7y前途财富网

(二)证券交易所的特征G7y前途财富网

通常,证券交易所组织有以下特征。G7y前途财富网

1.证券交易所是由几个会员组成的非营利法人。构成股票交易的会员都是证券公司,其中既有正式会员也有非正式会员。G7y前途财富网

2.证券交易所的设立必须得到国家的承认。G7y前途财富网

3.证券交易所的决策机构是会员大会(股东大会)以及董事会(董事会)。其中,会员大会是最高权力机关,决定证券交易所基本方针。理事会是由理事长及数名理事组成的协议机构,制定执行会员大会决定的基本方针所需的具体方法,制定各种规则制度。G7y前途财富网

4.证券交易所的执行机关有理事长及常任理事。理事长总理工作。G7y前途财富网

(五)证券交易所的管理G7y前途财富网

在我国,由所在地市的人民政府管理,监督。证券交易所的管理主要包括以下内容。G7y前途财富网

1.证券交易所的设立和解散G7y前途财富网

设立证券交易所由国务院证券管理委员会审查,向国务院报告批准。在实践中,申请设立证券交易所必须向国务院证券管理委员会提交以下文件:申请书;章程和主要业务规则草案;我打算参加委员会的名单。理事会候选人名单及简历;场所、设备及资金状况的说明;管理者的预定情况说明;等等。其中,证券交易所章程的事项主要是:设立目的;名称;主要事务及交易场所及设施所在地、功能范围;会员资格和加入、退出程序;会员的权利和义务。对会员的纪律处分。组织机构及其职权;高级管理人员的产生、任免及其职责;资本和财务事项;解散的条件和程序;等等。G7y前途财富网

证券交易所在产生了规定的解散事由的情况下,在会员决定解散的情况下,在得到国务院管理委员会审查的同意后,国务院批准解散。证券交易所有重大违法行为的情况下,国务院管理委员会作出解散决定,国务院批准解散。G7y前途财富网

2.证券交易所的作用G7y前途财富网

证券交易所必须创造公开公平的市场环境,为保证股票交易的正常运行提供便利的条件。证券交易所的职责主要包括提供股票交易的场所和设施。制定证券交易所的业务规则。审查批准股票的上市申请。组织和监督股票交易活动。提供并管理证券交易所股份的时间字段信息等。G7y前途财富网

3.证券交易所的商业预期63?规则G7y前途财富网

证券交易所的业务规则包括上市规则、交易规则、其他与股票交易活动有关的规则。具体地说,应该包括股票上市的条件、申请手续以及上市协议的内容和格式。上市公告书的内容和格式;交易股票的种类和期限;股票交易方式和操作步骤;解决交易纠纷;交易保证金的寄存;暂停上市股票、恢复和取消交易。证券交易所的休市和关闭;征收上市费、交易手续费;此证券交易所股票市场信息的提供和管理;证券交易所违反业务规则行为的处理;等等。G7y前途财富网

4.证券交易所的组织G7y前途财富网

证券交易所设置委员会、理事会、专门委员会。G7y前途财富网

会员大会是证券交易所的最高权力机关,每年至少召开一次。会员大会的职权主要有:制定证券交易所章程;选举和罢免理事。审议通过理事会、总经理的工作报告。证券交易所审议并通过财务预算、决算报告。决定证券交易所的其他重大事项。G7y前途财富网

理事会负责会员大会,是证券交易所的决策机构,任期3年。理事会的职责主要包括:执行会员大会决议;制定并修正证券交易所的业务规则。招聘总经理,根据总经理的提名聘请副总经理。审查总经理提出的工作计划、财务预算和结算方案。审查对会员的接受和处分。根据需要决定设置专门委员会。等等。证券交易所设置总经理1人、副总经理1~3人。总经理和副总经理的任期是3年。总经理在理事会的指导下负责证券交易所的日常管理,证券交易所是法定代表人。由于总经理原因无法履行职责时,由副总经理代为履行职责。G7y前途财富网

专业委员会主要有上市委员会和监察委员会。上市委员会由13名委员组成(律师、公认会计师、证券交易所所在地的会员和外地的会员代表各2人。中国证券监督管理委员会以及证券交易所所在地人民政府授权的机构的各位派遣一人。证券交易所理事长、总经理;证券交易所其他一位董事,主要审查股票的上市情况?起到认可上市规定,提出上市规则的修改的作用。监察委员会由9名委员组成(证券交易所所在地的2名会员、地方的4名会员、律师公认会计师各1人。每届理事1名)、任期3年,其主要职责是监督理事、总经理等高级管理人员执行会员大会、理事会决议的情况。监事、总经理及其他员工遵守法律、法规及证券交易所章程、业务规则的情况;审计证券交易所的财务状况;等等。G7y前途财富网

(六)对股票交易的监督管理G7y前途财富网

证券交易所对股票交易活动的监督管理主要包括以下内容。G7y前途财富网

(1)证券交易所必须立即公布行情,每日制作股票行情表,记载以下事项,并以适当的方法公布:上市股票的名称;开市、最高、最低和收盘价格;与上一个交易日的收盘价相比后的上升和下跌情况。成交量、数值分类和总计;股票指数及其上升和下跌情况。等等。G7y前途财富网

(2)证券交易所关于市场内的成交情况,必须制作日报告书、周报告书、月报告书、年报告书,并迅速向社会公布。G7y前途财富网

(3)证券交易所必须监督上市公司按照规定公开信息。G7y前途财富网

(4)证券交易所必须与上市公司签订上市协议,确定相互间的权利义务关系。G7y前途财富网

(5)证券交易所必须确立上市推荐人制度,保证上市企业符合上市要求。G7y前途财富网

)证券交易所必须按照股份法规及证券交易所的上市规则、上市协议的规定,或者根据中国证券监督管理委员会的要求,对上市股票作出暂停、恢复或取消交易的决定。G7y前途财富网

(7)证券交易所必须设立上市公司的文件资料,统计上市公司的董事、监事及高级管理人员持有上市股票的情况,监督其变动状况。G7y前途财富网

(8)证券交易所的会员必须遵守证券交易所的章程、业务规则,章程、按照业务规则的相关规定证券交易所缴纳座位费、手续费等费用,并缴纳交易保证金。G7y前途财富网

(9)证券交易所的会员必须向证券交易所和中国证券监督管理委员会提供季度、中期以及年度报告,并积极报告相关情况。证券交易所有权要求会员提供相关报告、账簿、交易记录以及其他文件。G7y前途财富网

(七)对证券交易所的管理和监督G7y前途财富网

(1)证券交易所不得以任何方式转让依照股份交易法规取得的设立及业务许可。G7y前途财富网

)证券交易所的非会员理事及其他工作人员不能在证券交易所会员公司打工。G7y前途财富网

)证券交易所董事、总经理、副总经理及其他员工不得以任何方式泄露或利用内幕信息,不得从证券交易所会员、上市公司以任何方式获利。G7y前途财富网

(4)证券交易所的高级管理人员及其他员工在履行职责时,与本人有亲属关系或其他强烈关系时,必须避免。G7y前途财富网

(5)证券交易所必须建立符合股份监督管理和监督实施要求的系统,证券交易所根据所在地人民政府和中国证券监督管理委员会的要求,提供股票市场信息。G7y前途财富网

(6)证券交易所所在地的人民政府授权机构及中国证券监督管理委员会有权要求提供会员及上市公司相关的资料。G7y前途财富网

(7)证券交易所在每年财政年度结束后的3个月内,必须制作有股份就职独立核算资格的会计师事务所的审计后的财务报告,并向所在地的人民政府授权机构中国证券监督管理委员会报告,同时摘报国务院证券管理委员会。G7y前途财富网

(8)证券交易所为了因意外的偶发事件而暂停市,证券交易所为了维持正常秩序而采取停止技术性的市的措施,必须立即向证券交易所所在地的人民政府和中国证券监督管理委员会报告,摘报国务院证券管理委员会。G7y前途财富网

(9)证券交易所所在地的人民政府授权机构及中国证券监督管理委员会有权要求提供关于业务、财务等的报告及资料,并派遣人员检查证券交易所的业务、财务状况及会计帐簿其他相关资料。G7y前途财富网

(10)证券交易所必须将会员按照国家有关规定缴纳的交易保证金存入银行专门账户,不得随意试用。G7y前途财富网

(11)证券交易所、证券交易所会员涉及诉讼,这些部门的高级管理人员因履行职责而涉及诉讼,或者必须根据股份法规受到解除职务的处分时,证券交易所必须迅速向所在地的人民政府授权机构和中国证券监督管理委员会报告。G7y前途财富网

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