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中国证券业协会发布《证券公司首次公开发行股票并上市保荐业务工作底稿目录细则》等三项自律规则

2022-06-18 10:31:24 来源:中国证券协会

为落实《关于加强登记制度下中介机构诚信监管的意见》、《保荐人尽职调查指引》、《证券发行上市保荐业务工作文件指引》等相关规定,为适应注册制度改革发展的需要,进一步提高保荐机构执业的专业水平,促进专业能力和执业质量的提高,2022年6月17日,中国证券业协会正式发布了《证券公司首次公开发行股票并上市保荐业务工作底稿目录细则》(以下简称《底稿目录细则》)和登记制度下的保荐协议(示范文本)(以下简称《保荐协议书》)、《证券商业模式实务第3号——保荐人尽职调查》(以下简称《尽职调查示范实务》)三条自律规则。其中,《推荐协议》和《尽职调查示范做法》自发布之日起实施,《草案目录细则》在过渡期后实施。jBo前途财富网

《草案清单细则》是根据《证券发行上市保荐业务工作草案指引》具体授权的,以自律规则的形式明确了首次公开发行上市保荐业务工作草案的具体内容,有利于增强草案目录的适应性,促进保荐业务和草案管理的规范化。保荐机构应当按照《细则》附录的一般要求,在不影响首次公开发行和上市业务保荐质量的前提下,根据发行人所在行业、行业、业务和融资类型,对保荐工作文件目录进行调整、补充和完善。同时,为响应企业融资需求,积极服务实体经济,并结合监管要求和行业实践,对不同阶段的项目合理设置了过渡期。jBo前途财富网

保荐协议以示范文本的形式指导和规范合同主体的签订和履行,进一步明确保荐业务各方的权利、义务和责任范围,保护各方的合法权益,明确落实反垄断要求,反不正当竞争和廉洁行为。正文主要规定了发行人和保荐机构的权利和义务。本附件是发行人与其控股股东、实际控制人和保荐机构签署的协议,重点阐述了发行人控股股东和实际控制人在保荐过程中的全面合作义务,并形成规范的合同,促进保荐业务各方回归岗位,履行各自的职责。jBo前途财富网

根据《保荐人尽职调查指引》,结合中国证监会和证券交易所发布的相关监管规定,以及审计问答的详细说明,尽职调查示范实践涵盖了保荐人在指导阶段应履行的主要职责,推荐和持续监督,以及尽职调查过程中的注意事项和可采用的验证方法,为发起人开展尽职调查建立了尽职调查的示范标准,促进了规则的适应性和可操作性,充分体现了自律规则的示范性和倡导性。jBo前途财富网

随着登记制度改革的深入,行业组织对业务标准和业务规范的要求越来越高,希望建立“如何做好”和“如何做好”的标杆和模式。今年以来,协会围绕贯彻落实《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的规定》等政策法规,组织行业专家从六个方面制定业务标准和规范,包括《证券公司保荐业务规则》、《公司债券承销业务规范》、《目录草案细则》、《保荐协议》、《尽职调查示范实务》、《证券公司重大资产重组财务咨询业务执业质量评价办法》。下一步,协会将继续发挥自律管理的填充、平衡和引导作用,加强投资银行业务专业标准建设,推动完善中介机构回归岗位、履行职责的规则体系,推动保荐机构形成崇尚诚信、忠诚负责、专业成功、高信誉的执业生态,确保资本市场的进入。jBo前途财富网

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