加载中 ...
首页 > 协会 > 证券协会 > 正文

中国证券业协会发布《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》《证券公司从业人员业务培训细则》《证券公司从业人员业务培训大纲》

2022-10-31 11:13:34 来源:中国证券协会

为了实现新的“证券法”,《证券基金管理机构董事、监事和高级管理人员及工作人员监督管理办法》中国证券业协会(以下简称协会)制定并发布了《证券业专业人员水平评估测试实施细则》(以下简称“测试细则”)、《证券公司从业人员业务培训细则》(以下称“(培训细则”)和《证券公司员工业务培训大纲》(简称“培训大纲”)。4E6前途财富网

“测试细则”旨在规范证券行业专业人员水平评估和测试的组织、实施、命题、分数管理和各方责任。证券业从业人员资格考试调整为非准入专业能力水平评价考试。测试的目的是全面检查从业人员的专业能力是否符合行业和相应职位的要求,测试结果是证明其具备从事相应证券业务的专业能力的参考。为了合理利用考试资源,增强考试的针对性,结合行业人员的学历构成和工作条件,“测试细则”与之前的录取资格考试相比,对报名条件和分数管理制度进行了调整。为落实“稳定就业”要求,方便行业员工入职和换岗,将为行业推出特殊测试和更灵活的聘任测试。同时,结合实践,细化水平评价考试的违规情况和违规责任。4E6前途财富网

“培训细则”系统规范了证券从业人员的专业培训。根据“证券法”的要求,协会组织证券从业人员业务培训,制定培训规则、培训大纲和培训材料,建立培训资源信息共享机制,开展工作交流,督促证券公司履行相关管理职责;证券公司应当建立培训制度,将培训纳入对证券从业人员的考核,记录和核实证券从业人员培训情况,开展证券从业人员专业培训等,确保其掌握与工作职责相关的法律法规和执业规范,继续具备与岗位相适应的专业素质。证券从业人员的培训应注重党建、行业文化和职业道德的内容。根据从业人员的执业情况、专业能力水平评估、处罚措施、诚信、其他职业声誉以及对行业发展和履行社会责任的贡献,对从业人员的专业培训实行差异化、动态化管理。4E6前途财富网

《培训大纲》对证券公司员工培训内容提出了指导性要求。主要内容包括“党的领导、行业文化、职业道德”、“法律”、“职业技能”等,并明确了相应的参考内容范围和细节,旨在加强员工的职业道德教育、法规、政策和职业能力培训,促进形成“合规、诚信、专业、稳健”的文化产业。4E6前途财富网

在证券行业,是实现证券行业责任、服务实体和保障经济社会财富管理、测试、培训的基础,是提升证券从业人员队伍职业道德和职业素养的重要手段,协会将结合两项规则的实施,进一步压实机制主体责任,不断促进行业诚信、声誉约束、纪律、规则、约束,引导行业从业者尊重诚信,倡导专业、忠诚和责任,珍惜声誉,促进行业诚信创新和高质量发展。4E6前途财富网

“前途财富网”的内容均为第三方机构发表或转载,仅为传递更多信息,不代表网站意见,如涉及版权问题,请联系我们删除.

“前途财富网”互联网财经媒体,提供最新财经热点及消费金融动态,汇聚全方位的综合财经资讯和金融市场资讯.

客服邮箱service@nfm321.com

  • 机构:“弱现实”冲击市场,经济会议明确方向,可转债ETF(511380)盘中持续溢价!,今日转债市场整体呈弱势震荡,可转债ETF(511380)飘绿,盘中成交额超5000万元,持续溢价,近5日获持续资金净流入超1.5亿元,受到投资者高度关注!

    11:40
  • 民生加银瑞丰一年定开债券发起提前结束募集,民生加银基金管理有限公司决定将本基金最后一个募集日提前为2022年12月20日,自2022年12月21日(含当日)起不再接受认购申请,提前结束本次募集。

    11:40
  • 民生加银瑞丰一年定开债券发起提前结束募集,民生加银基金管理有限公司决定将本基金最后一个募集日提前为2022年12月20日,自2022年12月21日(含当日)起不再接受认购申请,提前结束本次募集。

    11:40
  • 重要会议指出医药行业发展方向!医疗创新ETF(516820)获关注,相关重要会议在京举行,会议指出医药行业发展方向,一方面,应对相关公共卫生情况要保障购药需求、指导群众用药,利好相关疫苗厂商、医药零售和医疗服务企业

    11:02
  • 欣贺股份:拟回购注销42603股限制性股票,公司拟回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计42,603股。

    11:02
  • 自11月以来,这类主题基金涨幅表现亮眼,根据Choice数据显示,截至2022年12月19日,自11月初以来,申万食品饮料指数涨幅已达30.14%。

    11:02
  • 歌礼制药-B早盘高开14.45%,口服病毒抑制剂获美国专利授权,歌礼制药-B早盘高开14.45%,公司宣布,口服病毒聚合酶抑制剂ASC10和衍生物的化合物专利及其用途专利申请收到美国专利与商标局(USPTO)的授权公告通知书。

    11:02
  • 年初至今58家公募参与上市公司定增,总规模超千亿,数据显示,截至2022年12月19日,年初至今全市场共58家公募基金公司参与A股上市公司定增,定增总规模达1133.54亿元。

    11:02
  • 国产替代方向再度升温,芯片ETF(159995)盘初直线拉升,早盘A股三大指数集体低开震荡,国产替代方向反复活跃,芯片股集体拉升。作为全市场规模最大的芯片指数基金,芯片ETF(159995)开盘后直线拉升。

    11:02
  • 南方中证政策性金融债指基金数提前结束募集,本基金的募集截止日提前至2022年12月19日,并自2022年12月20日起不再接受认购申请,提前结束本次发售。

    11:02
  • 军工板块逆市上扬,军工ETF(512660)涨超0.4%,航天电子涨超4.2%,军工板块逆市上扬,航天电子涨超4.2%,航天电器、湘电股份等多股跟涨。军工ETF(512660)涨超0.4%,成交额超7000万元。

    11:02
  • 蜂巢丰裕债券募集截止日提前至2022年12月19日,决定提前结束本基金的募集,募集截止日由原定的2023年1月13日提前至2022年12月19日,即本基金最后一个募集日为2022年12月19日。

    11:02
  • 美股四连跌,Meta跌超4%,标普500ETF(513500)交易溢价,迎来配置好时机!,美股三大指数四连跌,纳指跌1.49%,创下11月9日以来新低。大型科技股普跌,脸书母公司,亚马逊跌超3%,标普500ETF(513500)飘绿,盘中交易溢价。

    11:02
  • 港股医疗板块震荡调整,三叶草生物-B涨近7%,恒生医疗ETF(513060)飘绿,今日早盘港股迎来调整,医疗板块呈弱势震荡,抗疫股整体下跌,恒生医疗保健指数跌1.26%,恒生医疗ETF(513060)飘绿,成交额迅速突破3亿元。

    11:02
  • 基建投资或将维持高位,基建ETF(516950)当前估值分位较低,华电重工、杭萧钢构、振华重工领涨,12月20日,基建板块逆势上涨。华电重工领涨,杭萧钢构、振华重工涨幅靠前,基建ETF(516950)成交活跃,当前成交额已突破3000万元。

    11:02